如何做好防制洗錢作業，證交所券商輔導部指出，管理階層重視防制洗錢並型塑以防制洗錢為首的企業文化，絕對是證券商做好防制洗錢作業關鍵基礎。
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證交所提到，證期局在「證券期貨業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點」，明訂證券期貨業的董事會對確保建立及維持適當有效的防制洗錢及打擊資恐內部控制負最終責任，董事會及高階管理人員應瞭解其洗錢及資恐風險，及防制洗錢及打擊資恐計畫的運作，並採取措施以塑造重視防制洗錢及打擊資恐文化。
同時，有鑑於金融機構董事應對防制洗錢及打擊資恐負最終責任，監察人負有監督公司業務執行職責，總經理應督導各單位評估及檢討防制洗錢及打擊資恐內部控制制度執行情形，因此在內控要點增訂證券期貨業董事、監察人及總經理也應每年安排適當內容及時數的防制洗錢及打擊資恐教育訓練，使其瞭解所承擔職責及具備執行該職責應有專業。
證交所除於2017年底已舉辦「106年度證券商負責人業務座談會」時提出「證券商如何做好洗錢防制」簡報，預計將邀請證券商董事長及總經理參加今年2月22日防制洗錢作業宣導說明會，希望能強化證券商董事會及高階管理人員對防制洗錢及打擊資恐作業重視。
(工商時報)
2B1920050FA1284C
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證交所提到，證期局在「證券期貨業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點」，明訂證券期貨業的董事會對確保建立及維持適當有效的防制洗錢及打擊資恐內部控制負最終責任，董事會及高階管理人員應瞭解其洗錢及資恐風險，及防制洗錢及打擊資恐計畫的運作，並採取措施以塑造重視防制洗錢及打擊資恐文化。
同時，有鑑於金融機構董事應對防制洗錢及打擊資恐負最終責任，監察人負有監督公司業務執行職責，總經理應督導各單位評估及檢討防制洗錢及打擊資恐內部控制制度執行情形，因此在內控要點增訂證券期貨業董事、監察人及總經理也應每年安排適當內容及時數的防制洗錢及打擊資恐教育訓練，使其瞭解所承擔職責及具備執行該職責應有專業。
證交所除於2017年底已舉辦「106年度證券商負責人業務座談會」時提出「證券商如何做好洗錢防制」簡報，預計將邀請證券商董事長及總經理參加今年2月22日防制洗錢作業宣導說明會，希望能強化證券商董事會及高階管理人員對防制洗錢及打擊資恐作業重視。
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